5月6日,广东证监局网站发布关于对
国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,该公司作为广东
奥普特科技股份有限公司(以下简称
奥普特)首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在以下违规情形:一是未及时督促
奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。该公司在持续督导期间,未能勤勉尽责,未及时发现
奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况,也未按要求督促
奥普特履行审议和披露程序。二是未纠正
奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。该公司未能持续关注
奥普特募集资金的存储使用情况,未及时发现
奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题,在发现该问题后也未要求
奥普特及时整改。
(文章来源:界面新闻)